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证券公司信息隔离墙制度指引-什么是证券隔离墙制度?它的具体内容是什么?

发布时间:2021-06-11 01:46:07 【股票课程】 0次阅读

摘要证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,观察名单不影响证券公司正常开展业务。()【答案】√【答案解析】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当建立观

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,观察名单不影响证券公司正常开展业务。()

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,观察名单不影响证券公司正常开展业务。()

【答案】√【答案解析】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。br/证券公司已经或可能掌握敏感信息的,应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单属于高度保密的名单,仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。br/观察名单不影响证券公司正常开展业务。证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控,发现异常情况,及时调查处理。

什么是证券隔离墙制度?它的具体内容是什么?

什么是证券隔离墙制度?它的具体内容是什么?

证券隔离墙制度是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。主要包括证券公司管理敏感信息的需知原则、防止敏感信息不当流动和使用的保密措施、证券公司工作人员的保密义务、跨墙管理制度等等。

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》

第二条 本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。

前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》的规定。

第三条 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。

证券公司聘用外部服务商的,应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。

第四条 证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制,采取有效措施,健全业务管理流程,加强对工作人员的培训和教育,对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。

证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性,并根据情况的变化及时调整和完善。

第五条 证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。

扩展资料:

国际上通行的信息隔离墙制度主要设置在证券公司投资银行业务与其他业务之间,目的在于控制内幕信息的不当流动,防范内幕交易。

《证券公司信息隔离墙制度指引》将信息隔离墙的适用范围扩展到证券公司相互存在利益冲突的各项业务,目的在于控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易和管理利益冲突。敏感信息也不再局限于内幕信息,而且包括可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。

《证券公司信息隔离墙制度指引》特别规定了证券公司各业务部门之间可以开展业务合作,但不得违反信息隔离墙制度的规定。

参考资料来源:百度百科——证券公司信息隔离墙制度指引

《证券公司内部控制指引》规定,证券公司应当建立证券研究报告的审查机制,对证券研究报告的内容是否涉及观

《证券公司内部控制指引》规定,证券公司应当建立证券研究报告的审查机制,对证券研究报告的内容是否涉及观

【答案】×【答案解析】《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当建立证券研究报告的审查机制,对证券研究报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等进行审查。

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列说法正确的有()。

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列说法正确的有()。

正确答案为:B,C,D选项答案解析:《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定:“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息,是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误,应排除。

为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度,提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力,树立证券行业诚实守信的良

为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度,提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力,树立证券行业诚实守信的良

【答案】B【答案解析】为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度,提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力,树立证券行业诚实守信的良好形象,中国证券业协会组织行业起草了《证券公司信息隔离墙制度指引》,自2011年1月1日之日起施行。

《证券公司信息隔离墙制度指引》实施于()。

《证券公司信息隔离墙制度指引》实施于()。

【答案】C【答案解析】中国证券业协会组织行业起草了《证券公司信息隔离墙制度指引》(简称《指引》),自2011年1月1日之日起施行。

关键词:证券公司信息隔离墙制度指引

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